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2017年证券从业《金融市场基础知识》试题训练训练卷(四)

【导读】证券从业指导课程一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只需一项符剖析绩请求,不选、错选均不得分。  第1题、我国的混淆伙本债券是指商业银行动填补隶属资源刊行的、清偿序次位于股权资源之前但

证券从业指导课程
一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只需一项符剖析绩请求,不选、错选均不得分。

  第1题、我国的混淆伙本债券是指商业银行动填补隶属资源刊行的、清偿序次位于股权资源之前但列在浅易债务和次级债务以后、克期在( )年以上、刊行之日起10年内弗成赎回的债券。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  参考谜底:B

  参考剖析:我国的混淆伙本债券是指商业银行动填补隶属资源刊行的、清偿序次位于股权资源之前但列在浅易债务和次级债务以后、克期在15年以上、刊行之日起10年内弗成赎回的债券。

  第2题、( )是指在增强政府、证券羁系机构对质券市场羁系的同时,也要增强从业者的自我约束、自我教育和自我治理。

  A.依法羁系准绳

分分快三开奖  B.掩护投资者利益准绳

分分快三开奖  C.“三公”准绳

  D.监视与自律相联络的准绳

  参考谜底:D

分分快三开奖  参考剖析:监视与自律相联络的准绳是指在增强政府、证券羁系机构对质券市场羁系的同时,也要增强从业者的自我约束、自我教育和自我治理。

分分快三开奖  第3题、证券经纪商向客户收取的佣金(网罗代收的证券生意营业羁系费和证券生意营业所手续费等)不得高于证券生意营业金额的( )。

  A.3‰

分分快三开奖  B.5‰

  C.7‰

分分快三开奖  D.10‰

  参考谜底:A

  参考剖析:证券经纪商向客户收取的佣金(网罗代收的证券生意营业羁系费和证券生意营业所手续费等)不得高于证券生意营业金额的3 ‰,也不得低于代收的证券生意营业羁系费和证券生意营业所手续费等。

  第4题、关闭式基金克期届满后需将清产核资后的基金净资产凭证投资者的出资( )阻拦公正公正的分配。

  A.形式

  B.比例

  C.序次

  D.币种

  参考谜底:B

  参考剖析:关闭式基金克期届满即为基金终止,治理人应组织整理小组对基金资产阻拦清产核资,并将清产核资后的基金净资产凭证投资者的出资比例阻拦公正公正的分配。

  第5题、凭证划定,以召募要领设立股分无限公司的,提议人认购的股分不得少于公司股分总数的( )。

  A.35%

  B.40%

  C.45%

  D.50%

  参考谜底:A

  参考剖析:以召募要领设立股分无限公司的,提议人认购的股分不得少于公司股分总数的35%。


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