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证券业从业职员资格考试考试简介

2014-02-24 16:53:09 银行招聘网 http://www.jinnroen.net 泉源:证券从业资格考试网
【导读】1、考试生长配景 证券从业职员资格考试制度是顺应证券市场安康生长的须要应运而生的。1995年,国务院证券委宣布了《证券从业职员资格治理暂行划定》,泉源在我国推行证券业从业职员资格治理制度。凭证这个划定,

1、考试生长配景     证券从业职员资格考试制度是顺应证券市场安康生长的须要应运而生的。

    1995年,国务院证券委宣布了《证券从业职员资格治理暂行划定》,泉源在我国推行证券业从业职员资格治理制度。凭证这个划定,我国于1999岁首次举行证券业从业职员资格考试,

    2002年,中国证监会授予中国证券业协会组织证券从业职员资格考试的资格治理天性性能,并颁布了《证券从业职员资格治理措施》,中国证券业协会随即培植了课本编写、资格考试、资格治理、从业职员后续教育和培训等一整套的使命系统。

    阻拦2011岁尾,我国共举行了三十余次证券从业职员资格考试,为证券市场保送了三十余万名及格从业职员。关于前进证券从业职员本质,尺度证券机构的执业行动,推动证券市场的安康生长,起到了起劲的作用。

 

2、从业职员治理制度     中国证券业实验从业职员资格治理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监视下对质券业从业职员实验资格治理。证券从业职员资格考试是由中国证券业协会担负组织的天下统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金发卖机构、证券投资咨询机构、证券资信评价机构及中国证监会认定的其他从事证券营业的机构中从事证券营业的专业职员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,方能从事照顾的证券运动。

分分快三开奖    归纳综合地说,证券从业机构中从事证券营业的专业职员应当取得从业资格和执业证书。详细而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资治理等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;基金治理公司、基金托管机构中从事基金发卖、研究剖析、投资治理、生意营业、监察考察等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;基金发卖机构中从事基金宣传、推销、咨询等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询营业的专业职员及其治理职员;证券资信评价机构中从事证券资信评价营业的专业职员及其治理职员和中国证监会划定的其他职员应当取得执业证书。相关机构不得约请未取得执业证书的职员对外睁开证券营业。被证监会依法撤消执业证书或许因背背本措施被协会刊出执业证书的职员,协会可在3年内不受理其执业证书请求。

3、合适人群     归纳综合地说,证券从业机构中从事证券营业的专业职员应当取得从业资格和执业证书。详细以下:

分分快三开奖    1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资治理等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;

    2)基金治理公司、基金托管机构中从事基金发卖、研究剖析、投资治理、生意营业、监察考察等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;

分分快三开奖    3)基金发卖机构中从事基金宣传、推销、咨询等营业的专业职员,网罗相关营业部门的治理职员;

分分快三开奖    4)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询营业的专业职员及其治理职员;

分分快三开奖    5)证券资信评价机构中从事证券资信评价营业的专业职员及其治理职员和中国证监会划定的其他职员应当取得执业证书。

    相关机构不得约请未取得执业证书的职员对外睁开证券营业。被证监会依法撤消执业证书或许因背背本措施被协会刊出执业证书的职员,协会可在3年内不受理其执业证书请求。

分分快三开奖    证券中介机构的正副总司理至少应取得中国证监会划定种别资格证书中的两种;证券运营机构中内设各证券营业部门的正、副司理职员应取得中国证监会资格证书种别中与其所从事专业相对应的资格证书;

    证券运营机构下设的证券营业部的正、副司理职员应取得证券经纪资格证书;证券运营机构中从事证券署理刊行营业的专业职员应取得证券署理刊行资格证书;

    证券运营机构中从事证券自营营业的专业职员、证券运营机构和证券投资咨询机构中从事为客户供应投资咨询服务的专业职员、证券投资咨询机构内设各营业部门的正、副司理职员应取得投资照顾资格证书;证券整理、挂号机构内设各营业部门的正、副司理职员应取得证券经纪、投资照顾、证券中介电脑治理三种证书中的一种;

    种种证券中介机构的电脑治理职员应取得证券中介机构电脑治理资格证书。

    中国证监会对取得资格证书的职员予以注册挂号并社会宣布。

义务编辑(lmjoffcn)

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